国融证券股分无限公司（以下几点简称“国融证券”或“主理券商”）算作北京石晶光电科技股分无限公司（以下几点简称“石晶光电”或“公司”或“刊行人”）连续督导主理券商，按照《中华百姓共和国司法律》、《中华百姓共和国证券法》、《非上市民众公司监视办理法子》、《天下中小企业股分让渡编制股票定向刊行法则》、《天下中小企业股分让渡编制股票定向刊行营业指南》、《天下中小企业股分让渡编制投资者恰当性办理法子》、《天下中小企业股分让渡编制股票定向刊行营业法则合用指挥第1号》等相关划定，国融证券股分无限公司算作北京石晶光电科技股分无限公司的主理券商，遵守老实取信、勤恳失职的法则，对石晶光电本次定向刊行的正当性、合规性等停止失职查询拜访，并出具本保举事情陈述。
按照《定向刊行法则》第九条的划定，“刊行人定向刊行该当契合《民众公司法子》对于正当范例运营、公司管理、音讯表露、刊行目标等方面的划定。刊行人生计违规对外包管、资本占用或其余权利被控股股东、现实掌握人匆忙侵害情况的，该当在相干情况已排除或消弭浸染后停止定向刊行。” （一）对于刊行人正当范例运营的定见
经核对，刊行人的主交易务宁可《公司条例》的划定和《交易派司》挂号的运营规模符合，契合相干法令、律例及范例性文献的划定。主理券商登录国度企业信誉音讯公示编制网站、信誉华夏网站、华夏裁判布告网、华夏履行音讯公然网、证券期货市集失约记实查问平台等网站检索查问了公司相干音讯。经核对，停止本保举事情陈述出具之日，刊行人出产运营正当范例，不生计因庞大不法运营遭到主管部分行政处分的情况。
经主理券商查经历次集会文献、姑且通告和按期陈述，并登岸国度企业信誉音讯公示编制（）、华夏证监会及北京禁锢局、天下股转公司官网查问了相干音讯。经核对，公司自挂牌往后生计补发及改正通告的情况，详细详见公司在天下股转编制指定音讯表露平台
（）表露的相干通告，公司可以或许实行音讯表露任务，对未实时表露音讯停止弥补表露，对体例毛病通告停止改正表露。自挂牌往后不生计因公司管理或音讯表露不法违规，被华夏证监会及其派出机构采纳行政禁锢办法或行政处分、被天下股转公司照章采纳自律禁锢办法或规律奖励的情况。
按照《定向刊行仿单》，公司本次股票刊行动目标不愿定的定向刊行，刊行人已明白本次定向刊行目标的规模及肯定体例，详细详见本保举陈述“6、对于刊行目标是不是契合投资者恰当性请求的定见”，待刊行目标肯定，主理券商将实时对刊行目标及相干事变停止核对，并出具专项核对定见。
（四）对于刊行人是不是生计违规对外包管、资本占用或其余权利匆忙受损情况的定见
按照刊行人供给的企业信誉陈述、积年审计陈述和已表露的按期陈述和刊行人控股股东出具的申明和许诺，经核对，停止本保举陈述出具之日，刊行人不生计违规对外包管、资本占用或其余权利被控股股东、现实掌握人匆忙侵害的情况。
按照《天下中小企业股分让渡编制真诚监视办理指挥》相关划定，经查问华夏履行音讯公然网（）、国度企业信誉音讯公示编制（ ）、 中 国 裁 判 文 书 网
（）、证券期货市集失约记实查问平台（）等网站公示音讯,刊行人及其控股股东、现实掌握人、控股子公司、董事、监事、高级办理职员均未被加入失约被履行人名单，不属于失约结合惩戒目标。
综上，主理券商以为，石晶光电本次刊行契合《定向刊行法则》第九条的划定，刊行人及相干主体不属于失约结合惩戒目标。
石晶光电根据《司法律》、《民众公司法子》、《天下中小企业股分让渡编制挂牌公司管理法则》及《非上市民众公司禁锢指挥第3号——条例必备条目》拟定《公司条例》；公司成立了股东南大学会、董事会、监事会轨制，了了了各机构职业订定合同事法则；公司股东南大学会、董事会、监事会的调集、提案审议、告诉工夫、受权拜托、表决和审议等符正当律、行政律例和公司条例的划定，集会记实完备保留；公司深化外部办理，美满了内控轨制，按拍照关划定成立管帐核算系统、财政办理微风险掌握等轨制，进而在轨制根底上可以或许有用地包管公司经交易务的有用停止，庇护财产的平安和完备，包管公司财政材料的可靠、正当、完备。
主理券商查阅了石晶光电的《公司条例》、挂牌往后历次按期陈述和姑且通告，对石晶光电股东南大学会、董事会、监事会的调集、座谈会、表决等程叙文件和外部掌握和管理相干文献停止了核对。
经核对，陈述期内公司的股东南大学会、董事会、监事会的调集、提案审议、告诉工夫、座谈会法式、受权拜托、表决和抉择等符正当律、行政律例和公司条例的划定，审议、表决法式、表决后果正当、有用，集会记实保留完备。
公司深化外部办理，按拍照关划定成立管帐核算系统、财政办理微风险掌握等轨制，进而在保证公司财政陈述可靠靠得住及行动正当合规；公司拟定了各项轨制，可以或许有用避免股东及其联系关系方以种种情势占用或变动公司的资本、财产及其余资本。
综上，主理券商以为，石晶光电公司管理范例，不生计违背《司法律》、《民众公司法子》第二章、《天下中小企业股分让渡编制挂牌公司管理法则》等相干法令律例、营业法则的情况。
按照《民众公司法子》第四十九条的划定：“股票公然让渡的民众公司向一定目标刊行股票后股东累计不跨越二百人的，华夏证监会宽免备案，由天下股转编制自律办理。”
公司本次刊行前，按照华夏证券挂号结算无限仔肩公司北京分公司出具的东南大学会股权挂号日（2023年11月20日），公司本次刊行前股东为63名，此中包罗天然人股东 60 名，机构股东 3 名。本次刊行目标不愿定，公司本次刊行目标不跨越10名。本次定向刊行后，股东人数累计未跨越200人。
综上，主理券商以为，石晶光电本次定向刊行后累计股东人数未跨越200人，华夏证监会宽免备案，不必实行备案法式。
主理券商查阅了公司陈述期内表露的通告，经过天下股转编制禁锢公然音讯（）及证券期货市集失约记实查问平台（）等网站查问相干公示音讯，并获得公司相干许诺。
经核对，刊行人及其相干仔肩主体在陈述期内，可以或许依照《民众公司法子》《音讯表露法则》实行音讯表露任务，并对未实时表露音讯停止弥补表露，对体例毛病通告停止改正表露。不生计因音讯表露违规或不法，被华夏证监会及其派出机构采纳行政禁锢办法或行政处分、被天下股转公司照章采纳自律禁锢办法或规律奖励的情况。
（二）对于公司本次定向刊行是不是范例实行音讯表露任务的核对定见 石晶光电本次定向刊行依照《民众公司法子》、《非上市民众公司音讯表露体例与花式指挥第3号——定向刊行仿单和刊行环境陈述书》、《非上市民众公司音讯表露体例与花式指挥第4号——定向刊行请求文献》、《禁锢法则合用指挥——非上市民众公司类第1号》、《定向刊行法则》、《天下中小企业股分让渡编制股票定向刊行营业法则合用指挥第1号》、《定向刊行指南》等划定实行了音讯表露任务。
2023年11月6日，刊行人座谈会了第六届董事会第十八次集会、第六届监事会第十三次集会，审议了《对于的议案》及相干议案，并在天下股转编制音讯表露平台上表露了《对于在北京产权买卖所公然收集投资方的通告》（通告编号：2023-024）、《股票定向刊行仿单》（通告编号：2023-025）、《第六届董事会第十八次会经过议定议通告》（通告编号：2023-026）、《对于拟校改公司条例通告》（通告编号：2023-029）、《对于座谈会2023年第二次姑且股东南大学会告诉通告》（通告编号：2023-030）、《第六届监事会第十三次会经过议定议通告》（通告编号：2023-031）、《监事会对于股票定向刊行的书面考核定见》（通告编号：2023-032）等与本次定向刊行相干的通告。
2023年11月22日，刊行人座谈会2023年第二次姑且股东南大学会，审议经过了《对于的议案》及相干议案，并于当日表露了《2023年第二次姑且股东南大学会抉择通告》（通告编号：2023-033）。
综上，主理券商以为，陈述期内，公司生计补发通告和改正通告的情况，补发通告和改正通告是对公司不范例音讯表露的改正，刊行人及其相干仔肩主体在陈述期内可以或许实行音讯表露任务。刊行人及其相干仔肩主体在本次定向刊行过程当中严酷依照《民众公司法子》、《定向刊行法则》、《定向刊行指南》等划定范例实行了音讯表露任务。
按照《定向刊行法则》第12条的划定，“刊行人该当依照《民众公司法子》的划定，在股东南大学会抉择中明白现有股东优先认购放置。”
公司于 2023年 11月 6日座谈会第六届董事会第十八次集会落第六届监事会第十三次集会，审议了《对于公司在册股东对本次定向刊行不享有优先认购权的议案》，确认本次股票定向刊行公司现有股东不享有优先认购权，公司2023年第二次姑且股东南大学会审议经过了《对于公司在册股东对本次定向刊行不享有优先综上，主理券商以为，石晶光电本次定向刊行现有股东优先认购放置契合《民众公司法子》、《定向刊行法则》等范例性请求。
⑴《民众公司法子》、《投资者恰当性办理法子》对投资者恰当性请求 按照《民众公司法子》第四十三条的划定，“本法子所称定向刊行包罗股分无限公司向一定目标刊行股票致使股东累计跨越二百人，和民众公司向一定目标刊行股票两种情况。
（三）契合投资者恰当性办理划定的天然人投资者、法人投资者及其余经济构造。
股票未公然让渡的公司肯定刊行目标时，契合第二款第（三）项划定的投资者算计不得跨越三十五名。”
按照《投资者恰当性办理法子》第五条的划定，“投资者请求介入根底层股票刊行和买卖该当契合以下前提：
（三）请求势力明白前10个买卖日，自己名下证券账户和资本账户内的财产日均钱200万元以上（不含该投资者经过融资融券融入的资本和证券），且拥有本法子第六条文定的投资履历、事情履历或任事履历的天然人投资者。
按照《投资者恰当性办理法子》第七条及《禁锢法则合用指挥非上市民众公司类第1号》，本次股票刊行目标应不属于纯真以认购股分为目标而成立的，不拥有现实经交易务的持股平台。如认购目标属于私募股权基金、财产办理方案等承受证监会禁锢的金融产物，须按划定竣工相干批准、存案法式并充实表露音讯。
本次刊行目标规模为契合《非上市民众公司监视办理法子》《天下中小企业股分让渡编制投资者恰当性办理法子》和《司法律》请求的及格投资者，且在停止认购时不得属于失约结合惩戒目标。公司本次刊行目标算计拟不跨越10名，本次股票定向刊行竣工后，公司股东人数估计不跨越200人，无需华夏证监会备案。
公司分析思索所处行业成长远景、生长性、公司经交易绩等身分，终究将以经存案的财产评价后果为根底，按照共有财产买卖相干划定，在产权买卖机构公然收集投资者。在产权买卖机构收集投资者触及的资历前提、采选体例、评判尺度等事变由公司与产权买卖所按照《司法律》《企业共有财产法》《办理法子》《投资者恰当性办理法子》等划定和本次定向刊行仿单，联合公司成长计划，分析思索认购者的环境肯定。公司董事会在股东南大学会审议经过本次定向刊行后，按照在产权买卖机构收集投资者的报名环境或终究采选后果，终究肯定本次刊行的认购目标。
公司本次定向刊行除按照国资划定实行需要法式外，不经过公然路演询价肯定刊行价钱和投资者。
本次股票刊行目标应不属于《禁锢法则合用指挥——非上市民众公司类第1号》划定的纯真以认购股分为目标而成立的，不拥有现实经交易务的司法律人、合资企业等持股平台。如认购目标属于私募投资基金办理人或私募投资基金，则私募投资基金办理人或私募投资基金应依照《中华百姓共和国证券投资基金法》《私募投资基金监视办理暂行法子》和《私募投资基金挂号存案法子》等相干划定实行了挂号存案。如拟介入认购的投资者与董事、股东之间生计联系关系相干，公司将从头座谈会集会审议相干事变，同时触及的联系关系董事和联系关系股东该当在董事会、股东南大学会审议相干议案时躲避表决。
综上，本次定向刊行刊行人已明白不愿定刊行目标的规模及确认体例，刊行目标的规模和肯定方式契合《非上市民众公司监视办理法子》《定向刊行法则》等请求。待刊行目标肯定后，主理券商将实时对刊行目标及相干事变停止核对，并出具专项核对定见。
本次刊行动不愿定目标的定向刊行，刊行目标肯定后，主理券商将实时对刊行目标及相干事变停止核对，并出具专项核对定见。
本次刊行动不愿定目标的定向刊行，刊行目标肯定后，主理券商将实时对刊行目标及相干事变停止核对，并出具专项核对定见。
2023年11月6日，石晶光电座谈会第六届董事会第十八次集会，审议了《对于的议案》、《对于公司在册股东对本次定向刊行不享有优先认购权的议案》、《对于成立召募资本公用账户并签定召募资本三方禁锢和谈的议案》、《对于提请股东南大学会受权董事会全权打点本次股票刊行相干事件的议案》、《对于拟校改公司条例的议案》、《对于座谈会公司2023年第二次姑且股东南大学会的议案》等议案。
买卖，全部董事无需躲避表决，以上议案全数以赞成5票、否决0票、弃权0票审议经过。
2023年11月6日，石晶光电座谈会第六届监事会第十三次集会，审议经过了《对于的议案》、《对于公司在册股东对本次定向刊行不享有优先认购权的议案》、《对于成立召募资本公用账户并签定召募资本三方禁锢和谈的议案》、《对于拟校改公司条例的议案》等议案。
本次集会应列席监事3人，列席和受权列席监事3人。以上议案不触及联系关系买卖，全部监事无需躲避表决，以上议案全数以赞成3票、否决0票、弃权0票审议经过。
2023年 11月 6日，刊行人监事会己对本次定向刊行相干文献停止了考核，并宣布书面考核定见，并于2023年11月7日表露了《北京石晶光电科技股分无限公司监事会对于股票定向刊行的书面考核定见》（通告编号：2023-032）。
2023年11月22日，石晶光电座谈会2023年第二次姑且股东南大学会，审议经过了《对于的议案》、《对于公司在册股东对本次定向刊行不享有优先认购权的议案》《对于成立召募资本公用账户并签定召募资本三方禁锢和谈的议案》、《对于提请股东南大学会受权董事会全权打点本次股票刊行相干事件的议案》、《对于变动管帐师事件所的议案》、《对于拟校改公司条例的议案》等议案。
列席和受权列席公司 2023年第二次姑且股东南大学会本次股东南大学会的股东共 2人，持有表决权的股分总额55,262,200股，占公司有表决权股分总额的97.79%。
上述议案均不触及躲避表决环境。以上议案表决环境以下：通俗股赞成股数55,262,200股，占本次股东南大学会有表决权股分总额的100%；否决股数0股，占本次股东南大学会有表决权股分总额的 0%；弃权股数 0股，占本次股东南大学会有表决权股分总额的0%。
经核对，主理券商以为，石晶光电本次定向刊行相干董事会、监事会、股东南大学会的调集、座谈会及表决法式、躲避表决环境契合相关法令、行政律例及其余范例性文献和《公司条例》的划定，审议后果正当有用，公司本次定向刊行决议计划法式正当合规。
按照《合用指挥第1号》第1.4条延续刊行认定尺度的划定，“刊行人董事会审通过向刊行相关事变时，该当不生计还没有竣工的通俗股、优先股或可更改公司债券刊行，不生计还没有竣工的庞大财产重组和股分回购事件，不违背《非上市民众公司购买办理法子》对于和谈购买过度期的相干划定。”
经查阅石晶光电音讯表露材料及石晶光电出具的申明文献，自石晶光电在天下股转编制挂牌往后，停止本保举事情陈述出具之日，不生计还没有竣工的通俗股刊行、优先股刊行、可更改公司债券刊行、庞大财产重组和股分回购事件，故本次股票定向刊行不生计延续刊行的情况，不生计违背《非上市民众公司购买办理法子》对于和谈购买过度期的相干划定。
公司不属于外商投资企业，无需实行外资相干主管部分的审批、批准或存案法式。
按照《企业共有财产买卖监视办理法子》第三十五条的划定，国度出资企业决议其子企业的增资行动。此中，对主业处于相干***、公民经济命根子的主要行业和关头范畴，首要承当庞大专项使命的子企业的增资行动，须由国度出资企业报同级国资禁锢机构核准。
公司不属于上述“主业处于相干***、公民经济命根子的主要行业和关头范畴，首要承当庞大专项使命的子企业”，华夏火器设备团体无限公司有权对本次定向发前进行审批。
本次刊行需兵装团体审批。2023年6月7日，兵装团体出具《对于北京石晶光电科技股分无限公司夹杂统统制鼎新方案的批复》（批复编号：兵装发[2023]237号），赞成石晶光电以增资扩股体例引入计谋投资者，总金额不跨越1.5亿元，总持股比率不跨越48.89%，简单股东持股比率不跨越25%。
本次刊行相干财产评价陈述应实行国资存案手续。按照北京中企华财产评价无限仔肩公司出具的（中企华评报字（2023）第1620号）财产评价陈述，停止2023年6月30日，公司全数股东权利代价为15,793.11万元，经评价的每股净财产为2.794845元。本次刊行订价所根据的《评价陈述》已竣工华夏火器设备团体无限公司财产评价名目存案，存案编号：0284BQZB2024006。
除上述审批法式外，本次定向刊行无需实行其异国资、外资等相干主管部分的审批、批准或存案法式。
经核对，本次定向刊行后，公司股东人数未跨越200人，契合《民众公司法子》对于宽免向华夏证监会请求备案的情况，但本次定向刊行需向天下股转公司实行自律办理法式。除此以外，本次刊行不触及其余主管部分的审批或批准事变。
综上，主理券商以为，石晶光电本次刊行决议计划法式契合《司法律》《证券法》《投资者恰当性办理法子》《定向刊行法则》等相关划定，刊行决议计划法式正当合规，不生计延续刊行情况；石晶光电已按划定就本次定向刊行实行了共有财产办理部分的审批及存案法式，本次刊行订价所根据的财产评价陈述已竣工存案。待刊行目标肯定后，主理券商将对刊行目标是不是需实行国资、外资、金融等相干主管部分的审批、批准或存案等法式停止核对并宣布定见。
2.60~3.00元/股，认购体例为现款认购。本次股票刊行的终究订价，将在股东南大学会受权下，以经评价的每股净财产算作刊行底价的参照，经过产权买卖机构公然收集投资者后，以竞价或合作性构和等体例肯定终究刊行价钱。
本次刊行方案已公司第六届董事会第十八次集会、第六届监事会第十三次集会、2023年第二次姑且股东南大学会审议确认，订价体例和订价进程正当合规。
按照公司表露的《2023年半年度陈述》，停止2023年6月30日，公司总股本56,508,000股，归属于挂牌公司股东的净财产为125,157,254.35元，归属于挂牌公司股东的每股净财产为 2.21元；2023年上半年公司交易支出为46,836,541.76元，净成本为*,385,377.38元，根本每股收益为-0.0169元。
按照北京中企华财产评价无限仔肩公司出具的（中企华评报字（2023）第1620号）财产评价陈述，停止 2023年 6月 30日，公司全数股东权利代价为15,793.11万元，经评价的每股净财产为2.794845 元。该评价陈述已竣工兵装团体存案，终究评价后果及每股净财产以兵装团体存案确认的财产评价陈述为准。
按照 Chocover软件显现，停止本次股票刊行董事会抉择通告日,公司股票前30个买卖日内成交量为0股；停止本次股票刊行董事会抉择通告日前60个买卖日内公司股票二级市集的成交量算计 300股，有买卖天数为 2天，买卖均价为10.92元
2023年1⑾月，公司股票二级市集的成交量算计74,386股，有买卖天数为15天，买卖均价为5.01元，均匀日换手率0.01%。
因为公司股票二级市集买卖均匀成交股数较少、换手率较低，未能构成延续买卖价钱，是以二级市集公然买卖的价钱没法精确反应公司现实代价，对本次刊行订价不拥有参照代价。
本次股票定向刊行价钱首要联合共有监视办理机构存案的财产评价陈述，并分析思索了公司每股净财产、公司所处行业环境、权利分拨、股票二级市集买卖价钱等多种身分。因此，本次股票定向刊行的订价拥有合感性，不生计侵害公司及其余股东好处的环境。
（三）对于本次定向刊行是不是合用《企业管帐原则第 11号——股分付出》的申明
本次定向刊行不触及股分付出。按照《企业管帐原则第11号——股分付出》划定，“股分付出，是指企业为获得员工和其余方供给办事而授与权利对象或承当以权利对象为根底肯定的欠债的买卖。”
公司本次股票定向刊行动未肯定目标的股票定向刊行，所召募资本首要用于弥补活动资本和名目扶植，不生计以获得员工或其余方办事或鼓励为目标情况，不属于获得刊行目标的办事或停止鼓励；公司本次股票刊行价钱高于每股净财产，不生计以高价付出股分进而向职工供给酬劳或向其余方供给股分付出的情况。本次定向刊行不组成股分付出，分歧用《企业管帐原则第11号——股分付出》。
综上，主理券商以为，本次刊行订价体例公道、价钱决议计划法式正当合规、刊行价钱不生计显失平正，不生计侵害公司及股东好处的环境，分歧用《企业管帐原则第11号——股分付出》停止管帐处置。
本次刊行动不愿定目标的定向刊行，刊行目标肯定并签订和谈后，主理券商将实时对认购和谈及相干事变停止核对，并出具专项核对定见。
本次股票刊行动未肯定目标的刊行，除《司法律》、《天下中小企业股分让渡编制营业法则（试行）》等法令、律例及《公司条例》对本次刊行最近新增股分的限售划定以外，公司这次最近新增股分无穷售放置。待刊行目标肯定今后，投资人可按照其志愿作出志愿锁定的许诺。
刊行人在天下中小企业股分让渡编制官网上表露了《第六届董事会第十八次会经过议定议通告》、《第六届监事会第十三次会经过议定议通告》、《定向刊行仿单》等通告。2023年11月22日，刊行人在天下中小企业股分让渡编制官网上表露了《2023年第二次姑且股东南大学会抉择通告》，公司本次股票刊行已严酷依照《定向刊行法则》、《定向刊行指南》等划定可靠、精确、完备、实时、公高山表露了本次股票刊行该当表露的音讯。
本次召募资本的利用主体为挂牌公司及其归并规模内的子公司，利用情势为弥补活动资本和名目扶植。本次召募资本不触及用于持有买卖性金融财产、其余权利对象投资、其余债务投资或借予别人、拜托理财等财政性投资，不触及间接或直接投资于以生意有价证券为主交易务的公司，不触及用于股票及其余衍生种类、可更改公司债券等的买卖，详细使历时将不触及经过质押、拜托存款或其余体例变相改动召募资本用处。本次召募资本的利用主体及利用情势契合国财产业策略和天下股转编制定位。
本次刊行召募资本中有24,000,000.00元拟用于弥补活动资本，利用主体为公司及其归并规模内的子公司。
因为公司营运资本首要依托股东加入和本身堆集，今朝公司自有资本临时不克不及完整满意本身营业疾速成长的必须。为减缓公司现款流压力，晋升公司的分析合作力，保证公司营业连续增加，公司拟经过本次股票刊行所召募的部门资本补没收司活动资本。上述拟加入金额为公司预算，公司及归并规模内人公司将按照平常运营及资本的现实使动情况在上述用处规模内停止公道分派。
陈述期内公司运营勾当发生的现款流量净额划分为*,037,951.19元、15,817,803.73元、**,284,118.28元，公司运营勾当现款流比较严重。估计2023*024年在付出供给商货款方面将生计较大资本需要。
公司全资子公司——新疆可克达拉石晶光电科技无限公司已于 2023年 12月18日竣工工商备案挂号并获得交易派司，备案本钱15000万元，还没有停止实缴本钱，估计2024年3月实缴10000万元，2025年3月实缴5000万元。本次弥补活动资本2400万元中，方案1000万元用于母公司，1400万元用于新疆子公司，用于新疆子公司弥补活动资本部门将以母公司向子公司乞贷的情势利用，可满意子公司平常运营的资本需要，减缓新营业的资本压力，晋升子公司剩余才能和抗危机才能，加强子公司分析合作力，保证子公司运营的连续成长。综上，公司估计活动资本将来有较大的缺口，故本次刊行24,000,000.00元用于弥补活动资本，拥有合感性和需要性。
真名目实行主体为公司已在新疆第四师可克达拉市成立的全资子公司——新疆可克达拉石晶光电科技无限公司，公司方案以实缴出资和乞贷的体例划转募投名目实行所需资本。
拟在可克达拉经济手艺开辟区城西区的新资料财产区内购买地皮50亩，扶植高质量天然石英晶体资料及高质量石英资料出产基地，详细包罗扶植一座原晶发展车间和一座高质量石英资料加工车间及多少帮助出产举措措施。构成高质量石英资料480吨/年的出产才能。
名目总投资22,104万元，此中流动财产投资20,850万元，资本来历为企业自筹和银行存款。
停止本刊行仿单出具之日，名目可行性研讨陈述已取得兵装团体批复，扶植名目已在可克达拉市竣工名目存案。
我国算作高纯石英产物利用大国，一向往后高质量石英资料质料匆忙依靠入口。最近几年来，中低端石英产物已告终国产化，但海内半导体、光纤、光伏行业所必须的高质量石英资料质料匆忙依靠从美国、欧洲、日本等市集低价入口，高纯迥殊是高级石英质料（4N8及以上）根本依靠入口。据统计，2019韶华夏入口量为 14.45万吨，占环球入口总量 70.35%。目前，美欧等国度在半导体芯片等范畴对我国停止出口2管束，像高质量石英资料如许必需大宗从美欧等国度入口的半导体范畴所需的关头根底资料，也势必成为美欧等国度限定我国计谋性财产和支持性财产成长的潜伏手腕。为包管我国供给链和财产链平安，加速关头资料的国产化替换，国度已将高质量石英资料财产加入《财产构造调理指点目次（2019年版）》和《要点新资料首批次利用树模指点目次（2021年版）》等相干策略条款给以策略撑持。
石英砂是国度计谋性财产和支持性财产成长前进过程当中弗成替换的根底资料，计谋性新兴财产是今生财产系统的主体，是引颈国度将来成长的主要决议性气力。最近几年来国度公布了《对于增进建材产业稳增加调构造增效率的指点定见》《建材产业成长计划（2016*020）》等一系列策略增进石英砂行业成长。另外，2021年头，中心提议“碳中庸、碳达峰”步履目的，制造以新动力为焦点的新式电力编制，光伏行业迈入大范围平价上彀新征途，《智能光伏财产立异成长步履方案（2021*025年）》《“十四五”今生动力系统计划》等利好光伏的策略不停推出，光伏及其配件行业将朝着财产链越发美满、产物越发高品质的标的目的成长。
粗破裂粉尘经过 1套脉冲式布袋除尘器污染处置后经过 1根排气筒 15m地面排放（DA001）；烘干废气经过1根排气筒15m地面排放（DA002）；名目制砂、震荡筛分、一次磁选在一套装备内停止，发生的粉尘经过1套脉冲式布袋除尘器污染处置后经过1根排气筒15m地面排放（DA003）；二次酸洗、氯化提纯废气经过1套二级碱液喷淋塔污染处置后经过1根排气筒15m地面排放（DA004），二次磁选发生的粉尘经电磁机自带的布袋除尘器处置后在车间内无构造排放，浮选废气、一次酸洗废气在车间无构造排放，车间透风换气编制。
水晶发展利用氢氧化钠溶液，制砂利用酸，二者停止中庸，掌握pH值在7±1，浑水经过积淀、曝气、絮凝、压滤等进程处置，将COD下降到200之内。或按照本地环保部分请求，掌握到本地排放尺度之内。达标年排水量3.5万吨。
出产废水经二级混凝积淀处置后纳管入乡村浑水处置厂，糊口浑水经化粪池处置后纳管入乡村浑水处置厂。名目废水经预处置达标纳管后，依靠园区浑水处置厂进一步处置。
真名目运营过程当中发生的固体烧毁物首要是后处置过程当中发生的硅尘，该体例采取能干的脉冲滤筒除尘体例，除尘装备与制砂装备间接毗连，净化氛围经过进气口加入脉冲滤筒除尘器。净化氛围中的颗粒物和粉尘被滤筒外表的纤维资料捕集。滤筒拥有较大的外表积和藐小的孔隙构造，也许有用地捕集藐小的颗粒物。
当滤筒上的粉尘和颗粒物到达大幅度时，脉冲清灰编制开端事情。该编制经过喷嘴收集向滤筒外部发送低压气体，构成打击波，将附丽在滤筒上的粉尘和颗粒物震落上去。干净后的氛围颠末滤筒顶部的出口2排挤，加入情况中。排放编制凡是还会对废气进前进一步处置，以保证排放契合环保请求。清灰后，滤筒规复到事情状况，担当捕集加入的颗粒物，轮回复活。
真名目粉尘属于高纯度石英微粉，有异常的厂家购买，用于地板砖、制鞋、涂料等行业。
公司已于2023年12月16日与可克达拉经济手艺开辟区办理委员会签定了《高质量石英资料财产化扶植名目投资和谈》，并竣工了名目存案，获得了可克达拉经济手艺开辟区办理委员会印发的《新疆出产扶植兵团投资名目存案证》（可经开经发备[2023]18号），待当局竣工名目用地招拍挂法式相干前置手续打点竣工落后一步推动。
公司将在募投名目将来实行过程当中严酷依照法令律例实行环保、消防等名目审批、批准、存案等法式。
本次募投名目系鉴于公司与可克达拉经济手艺开辟区办理委员已签订的名目投资和谈，故募投用地没法获得审批或存案的危机较小。
（9）职员放置停顿：公司已联合名目触及产物及手艺范畴、实行停顿等身分装备响应办理、手艺职员等，可以或许满意名目职员请求。
按照《对于增强高耗能、高排放扶植名目生态情况泉源防控的指点定见》(环环评[2021]45号) 划定，“两高”是指高耗能、高排放,“两高”名目暂按“煤电、石化、化工、钢铁有色金属冶炼、建材”等六个行业种别统计，后续对“两高”规模国度若有明白划定的，从其划定。
按照《国度成长鼎新委等部分对于严酷能效束缚鞭策要点范畴节能降碳的多少定见》(发改财产(2021]1464号)，钢铁、电解铝、水泥、死板玻璃、炼油、乙烯、分解氨、电石等属于必须节能降碳和绿色转型的要点产业范畴。
公司所属行业为 C39 计较机、通讯和其余电子装备建筑业，所老手业不属于高耗能、高排放行业规模。公司本次召募资本为弥补活动资本及名目扶植，公司本次募投名目不属于上述要点产业范畴。“
为指点各地迷信有序做好高耗能行业节能降碳手艺革新，有用停止“两高”名目自觉成长，国度成长鼎新委等部分结合印发了《产业要点范畴能效标杆程度和基准程度 (2023年版)》，公司本次募投名目不属于上述策略所列高耗能行业要点范畴产物。
按照《对于进一步增强镌汰落伍产能事情的告诉》(国发(2010]7号)《对于弥合产能匆忙多余冲突的指点定见》(国发(2013]41 号)《2015 年各地域镌汰落伍和多余产能目的使命竣工环境》(产业和音讯化部、国度动力局通告 2016 年第 50 号)《对于使用分析尺度照章依规鞭策落伍产能加入的指点定见》(工信部联财产(2017)30 号)及《对于做好 2020年要点范畴弥合多余产能事情的告诉》(发改运转(2020901 号)等相干划定及策略精力国度镌汰落伍和多余产能行业首要为: 炼铁、炼钢、焦炭、铁合金、电石、电解铝、铜治炼、铅冶炼、水泥(熟料及磨机)、死板玻璃、造纸、制革、印染、铅蓄电池(极板及组建).电力、煤炭行业。
公司本次刊行召募资本将用于弥补活动资本及高质量石英资料财产化扶植名目，前述名目不属于上述文献认定需镌汰的落伍或多余产能行业，也不属于《财产构造调理指点目次（2019年本）》中的镌汰类、限定类财产。
综上，刊行人召募资本加入的扶植名目不属于划定的镌汰类、限定类财产，不属于落伍产能投资，不属于 “高能耗、高排放、高净化”财产，契合国财产业策略和和法令、行政律例的划定。
高纯度石英资料是光源、光伏、半导体、光纤、光学等范畴弗成或缺的重 要根底性资料。跟着上述财产高速增加，我国在成为石英资料的首要出产基 地和关键的利用市集，高纯度石英资料的利用手艺和市集远景特别广漠。 ①环球脱碳支持光伏末端需要较快增加，石英坩埚用高纯砂需要空间广漠 按照国度动力局与华夏光伏行业协会的数据显现，停止2023年6月终，我 国可复活动力装机量到达1,322GW，汗青性跨越煤电，约占我国总装机的 48.8%。此中累计光伏并网装机容量到达471.02GW，为环球第一。 2023年上半光阴伏发电装机78.42GW，同比增加154%，已靠近2022年全 年的装机程度。今日，华夏光伏行业协会对2023年最近新增装机范围展望值停止了 增长预期，此中环球光伏最近新增装机预期由280⑶30GW增长预期至305⑶50GW，我国光伏 最近新增装机预期由95⑿0GW增长预期至120⒁0GW。2013*023天下光伏年度最近新增装 机范围，以下图所示。 2013*023年天下光伏年度最近新增装机范围 数据来历：国度动力局、华夏光伏行业协会
跟着光伏最近新增装机不停跨越展望值，国度发改委动力所颁布《华夏2050光阴伏成长瞻望（2019）》进一步晋升将来光伏装机瞻望，陈述指出到2050年，光伏成为华夏的第一大电源，光伏发电总装机范围到达5,000GW，占天下总装机的59%。
最近新增装机市集将稳步升高，鞭策太阳能级石英砂及其配套财产进一步发 展。中性假定下估计 2024年海内坩埚用光伏高纯石英砂需要量超13万吨 ， 对应三年 CAGR为70%。 ②半导体：电子音讯行业疾速成长带头高纯石英资料需要晋升。 在半导体范畴，客岁下半年往后，遭到微观经济情势浸染，消耗电子市集 比较低迷，致使环球半导体发卖额降落，海内半导体行业加入快速回落周期，行业 整体上处于去库存的阶段。自本年二季度往后，伴跟着末端需要苏醒、产能利 用率晋升、产物价钱慢慢企稳，行业苏醒旌旗灯号明显，按照美国半导体产业协会 （SIA）数据，2023年第二季度环球半导体发卖额全部1,245亿美圆，比2023 年第一季度增加4.7%，华夏还是环球最大的半导体市集。 市集查询拜访机构Gprowessner颁布了最新展望，2023年半导体总支出相较于2022 年的5,996亿美圆，估计同比降落11.2%，至5,320亿美圆。但2024年无望实 现大幅增加，到达6,309亿美圆，增幅约为18.5%。2014*022年环球、华夏半 导体发卖额和华夏占环球比率以下图所示： 2014*022年环球、华夏半导体发卖额和华夏占环球比率 数据来历： WSTS、SIA
从久远来看，得益于财产策略的撑持、海内硅片企业手艺程度的晋升，和环球芯片建筑产能向华夏陆地的变动，估计我国半导体硅片企业的发卖额将担当晋升，市集份额占比也将连续浮夸，对石英资料需要量无望连续晋升。半导体硅片的国产化率的连续晋升将使得石英坩埚产物明显得益，同时带头相干行业的高端化成长。
据测算，每出产1亿美圆的电子音讯产物，均匀就必须消费代价50万美圆 的高纯石英资料。 半导体行业高纯石英砂需要量均匀复合增速无望到达11.08%：按照咱们的 测算，2022*025年环球半导体行业高纯石英砂需要量划分为2.78万吨、3.11 万吨、3.44万吨、3.81万吨，年均复合增速为11.08%。 ③光纤：5G、6G鞭策光纤用高纯石英砂需要安稳增加
光通讯财产成长敏捷，光纤需要连续放量。石英管、石英棒、石英套管在光纤范畴的利用首要以制备光纤预制棒和为光纤拉丝工艺供给原资料为主。
我国已建成环球范围最大、手艺当先的光纤宽带和迁徙通讯收集。最近几年来，得益于国度团体收集扶植和数字经济成长，“双千兆”收集扶植带头海内光纤光缆需要连结不变增加。数据显现，2023年我国光纤光缆行业将连结不变增加的态势，市集需要将连续浮夸，财产合作格式将稳中有变，手艺立异趋向将较着。据尚普征询团体数据显现，2023年整年我国光纤光缆市集范围估计将到达4,560亿元，同比增加9.2%。
将来，跟着5G、6G需要量连续晋升、光通讯财产连续成长，光纤市集将进一步开释需要，带头石英资料需要量响应晋升。
增加路线，并在2021年缔造新高；2022年，石英晶振产能大宗开释，但环球 首要国度的微观经济开端快速回落，电子消耗等市集需要明显降落，这致使石英晶 振市集的供需相干产生恶化，市集范围大幅度缩短，仅新动力汽车用石英晶振 连结了增加势头，环球市集范围降落至238.96亿元，华夏国产市集范围降落至 110.15亿元。跟着华夏新冠疫情防疫策略产生庞大改动，微观经济快速回落压力将 获得有用减缓，但环球商业仍面对较大不愿定性，消耗可否告终有用反弹仍需 数据撑持，环球石英晶振的新建产能还在连续开释，以车规级石英晶振为代表 的最近新增加点是市集将来成长的关头，估计至2027年环球市集范围无望浮夸至 291.15亿元，华夏国产市集无望浮夸至161.57亿元。
石晶光电已竣工3英寸（76.2美眉）车规级晶振抛光片手艺的开辟，并已经过客户晶圆级光刻侵蚀工艺考证。
晶振朝向袖珍化、高频化成长，光刻工艺成为手艺焦点壁垒。为了满意可 穿着和手机等浮滑便携产物的需要，晶振正往袖珍化、片式化、薄片化的标的目的 成长，rate晶振产物从3225（3.2美眉*2.5美眉，下同）、2520不停成长到201六、 1612，此刻1210也被研制进去并开端试产。 同时，跟着5G和WiFi*手艺的成长和遍及，更高频次的晶振有益于削减 噪声浸染，进步高速通讯的不变性。高通手机平台晶振频次已从38.4rate向 76.8rate进级，联发科手机平台晶振频次也从26rate向52rate进级，WiFi*甚 至请求80rate⑼6rate。因为晶振事情频次凡是与晶片厚度呈反比例，以是想要达 到50rate以上的高频次，关头手艺是鉴于半导体手艺的光刻工艺，将晶片加工 至超薄。 光刻工艺难度大，是以领先把握能干的光刻工艺并拥有量产相干高频产物 才能的厂商将取得合作劣势。 真名目经过购买φ400大口径低压釜，依靠公司精益的加工手艺，可批量出产光刻侵蚀晶片用石英晶体资料。
光纤半导体市集对石英资料的纯洁度、规格精度、品质不变性请求高，海内大部门石英成品出产企业不具有出产高纯石英砂成品的才能，国际和国内着名石英企业——贺利氏、迈图等掌管了华夏大部门光纤半导体利用市集，但入口超高纯石英砂本钱较高，国产替换需要激烈。石晶光电立异冲破了用天然石英晶体出产高质量石英资料的关头手艺，手艺气力行业当先，将来无望凭仗手艺合作劣势掌控高端石英产物国产替换的成长时机。
出产高纯石英砂必须同时具有较高的矿石品质和进步前辈的出产装备及工艺，今朝环球可以或许供给高纯度石英砂企业包罗美国西比科公司
（SIBELCONORTHAMERICA,opposition.）、挪威天阔石TheQuprowesszCorp）、石英股分（603688.SH）等。此中，美国西比科公司不管其石英矿质料质量仍是其石英砂提纯手艺均处于行业当先程度，是环球少量可以或许批量供给半导体用高纯石英砂的领军企业。
我国石英成岩前提与美国差别，石英矿拥有流体杂质多、矿体范围小、矿石质量不不变等错误谬误，跟美国比拟，海内石英砂提纯难度更高，手艺更搀杂。
但最近几年来在我国相干财产策略培植下，我国石英砂加产业手艺有较大晋升，已有石英股分（603688.SH）等企业告终高纯度石英砂的出产并供给市集。但从团体上看今朝国产高纯石英砂企业与国外供给商比拟，还生计高端产物较少、产物种类无限，品质不变性有待晋升、出产范围绝对较小等题目。
将来，跟着海内提纯手艺的前进，可供给高质量石英砂的企业逐步加多，石英坩埚企业供给商拣选规模将进一步浮夸，有益于企业不变供货及原资料本钱掌握。
近几年来，我国石英成品行业的手艺前进比较较着，特别是石英坩埚手艺程度与外洋企业产物的差异慢慢收缩，在坩埚尺寸、纯度、拉晶工夫和拉晶次数等方面均获得明显前进。另外，海内石英坩埚拥有必定的本钱劣势，在品质和机能等方面与入口石英坩埚的差异正逐步收缩。这些都为国产化缔造了前提。
今朝在光伏石英坩埚范畴，凭仗着价钱劣势，我国企业已占有绝大部门的市集份额；在半导体石英坩埚范畴，伴跟着外洋半导体财产逐步变动至海内，算作其主要配套原辅料供给行业，石英坩埚建筑范畴取得了较快的成长，产物正逐步告终入口替换。
④2022*023年高纯石英砂供需或偏紧：按照硅比科、挪威TQC、石英股分等现有国表里企业产能和扩产计划，咱们估计2022光阴伏用高纯石英砂大概的供应量规模在6.2*.3万吨，对应6.2万吨的需要，供需或处于紧均衡状况；2023光阴伏用高纯石英砂大概的供应量规模在7.7*.8万吨，对应7.6万吨的需要，供需或仍将处于紧均衡的状况。此中，入口砂供给量在2.5万吨，对应2022*023年的3.1万吨和3.8万吨的需要更显紧缺。在严重的供需格式下，高纯石英砂生计连续加价的大概。另外，跟着下半年硅料新减产能的慢慢开释，硅料价钱松动无望鞭策拉晶厂商完工率晋升，进而带头光伏石英坩埚用高纯石英砂需要的疾速升高，光伏用高纯石英砂在季度拉晶需要颠簸的过程当中大概会呈现阶段性的欠缺，届时高纯石英砂价钱仍有短时间上升的大概性。
2023年上半年，我国光伏财产整体连结安稳向好成长态势，财产链首要环 节产量均告终高速增加。天下多晶硅、硅片、电池、组件产量再立异高，同比 增加均跨越65%。 跟着光伏财产的疾速成长启动单晶硅资料需要疾速增添，带来石英坩埚等 下游配套行业的需要迅猛增加。2022年，欧晶科技石英坩埚均匀价钱为6,234 元/只；2023年1⑶月，欧晶科技石英坩埚的均匀价钱已到达10,690元/ 只。 下流光伏市集需要兴旺鞭策了高纯石英砂供给紧缺的市集行情，高纯砂的 价钱也随之晋升。2023年5月，高纯石英砂（石英坩埚中层用）价钱为19~23 万元/吨，均价21万元/吨；高纯石英砂（石英坩埚外层用）价钱为7~12万元/ 吨，均价9.5万元/吨。内层砂价钱为34万元/吨至37万元/吨，价钱同比上升 已超400%。 按照机构统计，2023年10月市集上高纯石英砂外层砂的均价在12万元/ 吨，中层砂均价在19*3万元/吨，内层砂均价在40⑷4万元/吨及以上，入口 砂的价钱到达60万元/吨。 有鉴于此，真名目扶植高质量石英资料出产才能，使用海内资本告终入口高质量石英资料质料的国产化替换特别契合国财产业策略，也能在国度计谋性财产、支持性财产成长和保证财产链、供给链的平安不变中发扬主要感化。固然高质量石英资料质料国产替换的使命艰难但同时你也可以看到广漠的市集远景，是以，真名目扶植特别需要。
按照公司的计谋成长目的，公司将加速高端石英资料的研发与高端市集开辟，主动发扬公司高质量原晶发展和高纯石英砂的提纯的手艺劣势，要点成长高纯石英砂研发、半导体石英市集推行，和光纤用石英新品替换力度。公司即将点存眷下业成长，主动结构高速增加的光伏、光纤及半导体行业，进一步优化公司产物构造，告终公司可连续、高品质成长。
按照石晶光电成长计划，“十四五”时代，公司将以原晶资料为根底，牢固在原晶建筑范畴的市集当先职位，延长晶片加工营业，拓宽音叉产物市集份额，富厚光学玻璃市集营业，开辟IOTA CG（4N8级） 及以上高质量石英资料，构成多元化出产运营格式，鞭策公司不变高品质成长。
真名目契合国度和处所当局的成长计划，契合《财产构造调理指点目次（2019年本）》勉励类第12条第8款中“音讯、新动力、国防、航天航空等范畴用高质量野生晶体资料、成品和器件，功效性天然金刚石资料出产设备手艺开辟；高纯石英质料（纯度大于即是99.999%）、半导体用高端石英坩埚、化学气投合成石英玻璃等建筑手艺开辟与出产；航天航空等范畴所需的特种玻璃建筑手艺开辟与出产；高纯纳米级球形硅微粉与高纯产业硅的出产、利用及其手艺设备开辟与利用”的划定。
（2）公司具有出产高端石英资料的研发及建筑才能，手艺程度行业当先 公司具有大范围的高质量天然石英晶体资料出产基地，手艺研发气力强硬。受益于三十多年接二连三的长晶手艺经历堆集，石晶光电在低侵蚀地道、高Q值、高纯度掌握等方面有能干的手艺储蓄和工艺管控过程并具有完整自立常识产权。产物质量良好不变，行业内有很高的口碑。
石晶光电鉴于原晶范畴科研出产的大宗推广和立异研讨，失败冲破了用天然石英晶体出产高质量石英资料的关头手艺，并在2022年报告《发现专利：一种5N以上高质量石英资料用天然石英晶体质料发展方式》，今朝，公司也构造停止了小数量工艺推广，已具有了实行真名目所需的手艺储蓄。
真名目所出产产物高质量石英资料首要面向光伏级坩埚内层砂，其详细杂质含量目标及粒度见下表：
陈述期内公司运营勾当发生的现款流量净额划分为*,037,951.19元、15,817,803.73元、**,284,118.28元，公司运营勾当现款流比较严重。估计2023*024年在付出供给商货款方面将生计较大资本需要。
公司全资子公司——新疆可克达拉石晶光电科技无限公司已于 2023年 12月18日竣工工商备案挂号并获得交易派司，备案本钱15000万元，还没有停止实缴本钱，估计2024年3月实缴10000万元，2025年3月实缴5000万元。本次弥补活动资本2400万元中，方案1000万元用于母公司，1400万元用于新疆子公司，用于新疆子公司弥补活动资本部门将以母公司向子公司乞贷的情势利用，可满意子公司平常运营的资本需要，减缓新营业的资本压力，晋升子公司剩余才能和抗危机才能，加强子公司分析合作力，保证子公司运营的连续成长。
综上，公司估计活动资本将来有较大的缺口，故本次刊行24,000,000.00元用于弥补活动资本，拥有合感性和需要性。
按照《对于增强高耗能、高排放扶植名目生态情况泉源防控的指点定见》（环环评〔2021〕45号）划定，“两高”是指高耗能、高排放，“两高”名目暂按“煤电、石化、化工、钢铁、有色金属冶炼、建材”等六个行业种别统计，后续对“两高”规模国度若有明白划定的，从其划定。
按照《国度成长鼎新委等部分对于严酷能效束缚鞭策要点范畴节能降碳的多少定见》（发改财产〔2021〕1464号），钢铁、电解铝、水泥、死板玻璃、炼油、乙烯、分解氨、电石等属于必须节能降碳和绿色转型的要点产业范畴。
公司所属行业为C39计较机、通讯和其余电子装备建筑业，所老手业不属于高耗能、高排放行业规模。公司本次召募资本为弥补活动资本及名目扶植，公司本次募投名目不属于上述要点产业范畴。
为指点各地迷信有序做好高耗能行业节能降碳手艺革新，有用停止“两高”名目自觉成长，国度成长鼎新委等部分结合印发了《产业要点范畴能效标杆程度和基准程度（2023年版）》，公司本次募投名目不属于上述策略所列高耗能行业要点范畴产物。
按照《对于进一步增强镌汰落伍产能事情的告诉》（国发〔2010〕7号）《对于弥合产能匆忙多余冲突的指点定见》（国发〔2013〕41号）《2015年各地域镌汰落伍和多余产能目的使命竣工环境》（产业和音讯化部、国度动力局通告2016年第 50号）《对于使用分析尺度照章依规鞭策落伍产能加入的指点定见》（工信部联财产﹝2017﹞30号）及《对于做好2020年要点范畴弥合多余产能事情的告诉》（发改运转〔2020〕901号）等相干划定及策略精力，国度镌汰落伍和多余产能行业首要为：炼铁、炼钢、焦炭、铁合金、电石、电解铝、铜冶炼、铅冶炼、水泥（熟料及磨机）、死板玻璃、造纸、制革、印染、铅蓄电池（极板及组建）、电力、煤炭行业。
公司本次刊行召募资本将用于弥补活动资本及高质量石英资料财产化扶植名目，前述名目不属于上述文献认定需镌汰的落伍或多余产能行业，也不属于《财产构造调理指点目次（2019年本）》中的镌汰类、限定类财产。
综上，刊行人召募资本加入的扶植名目不属于划定的镌汰类、限定类财产，不属于落伍产能投资，不属于 “高能耗、高排放、高净化”财产，契合国财产业策略和法令、行政律例的划定。
⑵本次召募资本用处不生计违背《定向刊行法则》第二11条的情况 按照《定向刊行法则》第二11条文定，“刊行人召募资本该当用于主交易务及相干营业范畴，临时闲置的召募资本也许投资于平安性高、活动性好、也许保证投本钱金平安的理财富物。除金融类企业外，召募资本不得用于持有买卖性金融财产、其余权利对象投资、其余债务投资或借予别人、拜托理财等财政性投资，不得间接或直接投资于以生意有价证券为主交易务的公司，不得用于股票及其余衍生种类、可更改公司债券等的买卖，不得经过质押、拜托存款或其余体例变相改动召募资本用处。”
本次召募资本用于弥补活动资本和名目扶植，与公司主交易务相干，不触及投向房地产理财富物、购置室第类房产或处置室第类房地产开辟营业、购买产业楼宇或办无线wifi房、宗教投资的情况；召募资本投向正当合规，同时公司经过成立相干召募资本内控轨制和办理轨制和与银行、主理券商签定《召募资本三方禁锢和谈》，将有用提防召募资本用于持有买卖性金融财产、其余权利对象投资、其余债务投资或借予别人等《定向刊行法则》制止情况。
综上，主理券商以为，石晶光电本次刊行契合召募资本音讯表露请求，召募资本拥有需要性及合感性，本次召募资本用处正当合规，不生计违背《定向刊行法则》第二11条的情况。
公司于2022年12月5日座谈会了第六届董事会第十四次集会审议经过了《对于拟定的议案》，公司拟定并表露了《召募资本办理轨制》，该轨制已于2022年12月21日经公司2022年第一次姑且股东南大学会审议经过。
刊行人成立了召募资本保存、利用、禁锢和仔肩究查的外部掌握轨制，明白了召募资本利用的分级审批势力、决议计划法式、危机掌握办法及音讯表露请求，契合《定向刊行法则》、《天下中小企业股分让渡编制股票定向刊行营业指南》的划定。本次刊行后，刊行人董事会将每半年度对召募资本使动情况停止专项核对，出具《召募资本寄存与现实使动情况的专项陈述》，并在公司年度陈述及半年度陈述表露时一并表露。
公司第六届董事会第十八次集会、第六届监事会第十三次集会及2023年第二次姑且股东南大学会已审议经过《对于成立召募资本公用账户并签定召募资本三方禁锢和谈的议案》，公司将严酷依照划定成立召募资本专项专户并将在本次刊行认购完毕后与主理券商、寄存召募资本的贸易银行签定三方禁锢和谈。
刊行人本次召募资本用于弥补活动资本和名目扶植，利用主体为刊行人及其归并规模内的子公司，公司《召募资本办理轨制》中已对公司及子公司利用召募资本的环境停止了划定。竣工本次刊行后，公司拟经过实缴出资和乞贷的体例将召募资本从公司召募资本专户转入到拟成立的全资子公司资本专户以停止名目扶植，公司及拟成立的全资子公司各自与主理券商、寄存召募资本的贸易银行签定的三方禁锢和谈将对召募资本停止专户办理，公司及拟成立的全资子公司将参考公司《召募资本办理轨制》合规利用本次召募资本。
综上所述，主理券商以为，公司已成立响应的召募资本外部掌握及办理轨制，对成立召募资本专项账户实行了审议法式，本次召募资本的办理和音讯表露契合天下中小企业股分让渡编制对于召募资本的办理和音讯表露请求。
公司不生计未在划定刻日或估计不克不及在划定刻日内表露比来一期按期陈述的情况。
经过对国度企业信誉音讯公示编制（）、华夏履行音讯公然网（ ）、华夏裁判布告网
（）、证券期货市集失约记实查问平台（）等音讯公然公示编制的检索，比来12个月内，公司或其控股股东、现实掌握人不生计被华夏证监会及其派出机构采纳行政禁锢办法、行政处分，被天下股转公司采纳书面情势自律禁锢办法、规律奖励，被华夏证监会备案查询拜访，或因不法行动被法律组织备案侦察等情况。
综上所述，主理券商以为，公司不生计《定向刊行法则》第二12条文定的在竣工最近新增股票挂号前不得利用召募资本的情况。
经核对，本次定向刊行由刊行目标全数以泉币资本体例认购，不生计非现款财产认购的情况。
本次刊行召募资本用于弥补活动资本及名目扶植，不生计召募资本用于购置财产的情况。
本次股票刊行竣工后，召募资本将用于弥补活动资本和展开名目扶植，有益于保证公司运营的失常成长，进而进步公司团体运营才能，增添公司的分析合作力，为公司后续成长带来主动浸染。
同时公司的主交易务不会产生变革，不会致使公司掌握权产生变动，运营办理层亦不会产生变动，对公司运营办理不生计倒霉浸染。
（二）本次定向刊行后刊行人财政状态、剩余才能及现款流量的变更环境 ⑴对财政状态的浸染
本次定向刊行后，公司的总财产和净财产范围将有所晋升，财产欠债构造越发妥当，偿债才能和抵抗财政危机的才能进一步进步，财政状态获得改良，营运资本将获得有用弥补，为公司后续成长供给有用的保证，增进公司进一步告终范围扩大。
本次定向刊行后，公司本钱气力加强，为公司各项营业的疾速、妥当、可连续成长奠基本钱根底星空体育官方网站，增进公司进一步告终范围扩大和营业拓展，进一步晋升公司的市集合作力和剩余才能，增进交易支出和成本的妥当增加。
本次定向刊行后，召募资本的到位将使公司筹资勾当发生的现款流入量有所进步。跟着本次召募资本的逐步加入利用，将有助于满意公司营业成长需要并直接增添公司运营勾当发生的现款流量。
（三）公司与控股股东及其联系关系人之间的营业相干、办理相干、联系关系买卖 及同行合作等变革环境
本次刊行先后，公司的控股股东及现实掌握人未产生变革，本次刊行不会致使公司掌握权产生改动。
办理相干方面，公司股东经过股东南大学会、提名并推举董事当选等体例照章运用出资***利，不生计超出股东南大学会间接、直接干涉干与公司的决议计划和运营勾当之情况。
联系关系买卖方面，除《公司条例》、《股东南大学集会事法则》、《董事集会事法则》春联系关系买卖决议计划法式作出划定外，公司还异常拟定了《联系关系买卖办理轨制》，严酷范例联系关系买卖行动，以保证联系关系买卖行动不侵害公司全部股东及公司客户的好处。陈述期内公司与联系关系方之间的联系关系买卖均系平常运营勾当必须发生，均依照普通贸易条目和失常的营业法式停止。公司与联系关系方之间的联系关系买卖对公司财政状态和运营功效浸染较小。
同行合作方面，公司的现实掌握人在公司挂牌时签订了《对于制止同行合作的许诺函》，自挂牌于今许诺人严酷实行许诺，未在公司内部处置与公司主交易务沟通或类似的运营勾当。
公司许诺本次定向刊行后，公司与控股股东及其联系关系人之间的营业相干、办理相干、联系关系买卖及同行合作等不会产生变革。
（四）刊行目标以财产认购公司股票的，是不是致使增添本公司债权或或 有欠债
本次定向刊行目标均以现款认购公司股票，不生计刊行目标以财产认购股票的环境，也不生计致使增添本公司债权或或有欠债的情况。
（五）本次定向刊行先后公司控股股东、第一大股东、现实掌握人变更环境 本次刊行先后公司的控股股东、现实掌握人未产生变革。公司的控股股东为南边产业财产办理无限仔肩公司，现实掌握报酬华夏火器设备团体无限公司。
本次刊行前，控股股东为南边产业财产办理无限仔肩公司，持有股分34,794,200股，持股比率为61.57%，现实掌握报酬华夏火器设备团体无限公司，持有股分55,262,200股，持股比率为97.79%。
本次刊行后，原股西北边产业财产办理无限仔肩公司持3,479.42万股，所占股比不低于30.47%；原股东河南华夏特钢设备建筑无限公司持2,046.80万股，所占股比不低于 17.92%；南边产业财产办理无限仔肩公司和河南华夏特钢设备建筑无限公司均为华夏火器设备团体无限公司的全资子公司，华夏火器设备团体无限公司估计持有公司48.39%的股分，还是公司的现实掌握人。
按照兵装团体批复，最近新增计谋投资方总持股比率不跨越 48.89%，简单股东持股比率不跨越25%。各计谋投资者之间无分歧步履人和谈，本次刊行后，原股西北边产业财产办理无限仔肩公司持 3,479.42万股，所占股比不低于 30%，还是公司第一大股东。
本次刊行召募资本，将会晋升公司团体运营才能，加强公司的分析合作才能，契合公司营业成长必须，不会对公司财政及运营状态发生倒霉浸染，不生计侵害公司及股东好处的情况。
经主理券商核对，本次股票刊行过程当中，主理券商国融证券不生计间接或直接有偿延聘第三方机构或小我的行动；刊行人除延聘主理券商、状师事件所、管帐师事件所算作照章须延聘的证券办事机构以外，不生计间接或直接有偿延聘其余第三方机构或小我的行动。
本次股票定向刊行契合《对于增强证券公司在投资银行类营业中延聘第三方等清廉从业危机防控的定见》（证监会通告[2018]22号）、《对于范例主理券商保举营业中延聘第三方音讯表露等相关题目的告诉》（股转公司通告〔2018〕1106号）的相干划定。
（一）本次刊行事变已股东南大学会审议经过，尚需经天下中小企业股分让渡编制出具对于赞成定向刊行的函前方可实行，本次股票定向刊行可否获得天下中小企业股分让渡编制出具的赞成定向刊行的函生计不愿定性，竣工最近新增股分挂号的工夫生计不愿定性。。
（二）公司比来24个月不生计遭到环保范畴行政处分的环境，不组成庞大不法行动，不生计致使匆忙情况净化，匆忙侵害社会大众好处的不法行动。
经查问国度企业信誉音讯公示编制、信誉华夏等公然音讯网站和环保主管部分的网站，刊行人比来24个月不生计遭到环保范畴行政处分的情况，不生计组成庞大不法行动，亦不生计致使匆忙情况净化或匆忙侵害社会大众好处的不法行动。
（三）刊行人不属于“高耗能、高排放”企业，募投名目不属于“高耗能、高排放”名目。
按照《2017年公民经济行业分类》（GB/T4754—2017），公司所属行业分类为“建筑业（C）-计较机、通讯和其余电子装备建筑业（39）-电子元件及电子公用资料建筑（398）-电子用资料建筑（3985）”。
陈述期内公司出产的产物为是天然石英晶体原晶、棒材、厚度片、频次片、光学抛光片等，按照《公民经济行业分类》（GB/T4754—2017），按照《公民经济行业分类》（GB/T4754*017），公司所处行业属于（C3985）电子公用资料建筑。
按照《对于增强高耗能、高排放扶植名目生态情况泉源防控的指点定见》（环环评〔2021〕45号）划定，“两高”是指高耗能、高排放，“两高”名目暂按“煤电、石化、化工、钢铁、有色金属冶炼、建材”等六个行业种别统计，后续对“两高”规模国度若有明白划定的，从其划定。公司所属行业为C39计较机、通讯和其余电子装备建筑业，所老手业不属于高耗能、高排放行业规模。
按照《国度成长鼎新委等部分对于严酷能效束缚鞭策要点范畴节能降碳的多少定见》（发改财产〔2021〕1464号），钢铁、电解铝、水泥、死板玻璃、炼油、乙烯、分解氨、电石等属于必须节能降碳和绿色转型的要点产业范畴。公司已建名目及本次募投名目不属于上述要点产业范畴。
为指点各地迷信有序做好高耗能行业节能降碳手艺革新，有用停止“两高”名目自觉成长，国度成长鼎新委等部分结合印发了《产业要点范畴能效标杆程度和基准程度（2023年版）》，公司已建名目及本次募投名目不属于上述策略所列高耗能行业要点范畴产物。
2022年度公司万元产值（交易支出）分析能耗目标为3,293吨尺度煤/万元，2023年1*月公司万元产值（交易支出）分析能耗目标为1,585吨尺度煤/万元，既低于国度发改委要点禁锢的“最近新增能耗5万吨尺度煤”，也低于山东、河南、陕西、新疆等省市“年分析能耗 1万吨尺度煤”的高耗能目标，不属于“高耗能”行业。
本次募投名目建成后所需动力首要为电力和水，达纲年消费量折算标煤3,076.54吨。
按照《节省动力法》和《要点用能单元节能办理法子（2018年校改）》，“年分析动力消耗总量一万吨尺度煤以上的用能单元”与“国务院相关部分或省、自制区、直辖市百姓当局办理节能事情的部分指定的年分析动力消耗总量五千吨以上生气一万吨尺度煤的用能单元”为要点用能单元。公司已建名目年分析动力消耗量折合3,293吨尺度煤，公司拟建名目年分析动力消耗量折3,076.54吨尺度煤，不属于要点用能单元。（未完）